1、负责组织实施本部门的合规及风险管理工作；
2、负责收集本部门经营管理活动相关的各项法律、法规和准则，督促部门制定和完善规章制度和操作规程；
3、负责对本部门合规审查事项进行初审，为部门经营管理事项提供合规咨询；
4、负责识别本部门经营活动中的风险隐患，建立相应风控措施并评估其有效性；
5、按照公司要求，实施对本部门业务风险、授权执行、员工执业情况的日常监控与监测；
6、负责定期检查本部门各项管理制度、风控措施的执行情况，对发现的风险事项及时制止、整改和报告；
7、负责定期对本部门经营活动的合规及风险管理情况进行总结、评估和报告，并提出改进建议。
任职要求：
1、具有全日制本科及以上学历，三年及以上证券公司工作经验；
2、具有证券从业资格，无不良行为记录 ，具有良好的职业道德；
3、具有证券经营管理有关的法律法规、业务相关知识，具备必需的经营管理能力、沟通协调能力和风险防范意识。